小康工業招股說明書是重慶小康集團發行的股票招股說明，依據首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法公開發行，如果需要這樣一份資料，就來下載吧。

小康工業招股說明書概述

本次發行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾：

發行人控股股東小康控股承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工業股份。在小康工業上市后 6 個月內，如小康工業股票連續20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6個月期末收盤價低于發行價，持有小康工業股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后兩年內，減持小康工業股份時，減持價格將不低于發行價。若小康工業股票在此期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整。發行人股東渝安工業承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工業股份。在小康工業上市后 6 個月內，如小康工業股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有小康工業股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后兩年內，減持小康工業股份時，減持價格將不低于發行價。若小康工業股票在此期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整。發行人股東華融渝富承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康業回購其持有的小康工業股份。發行人自然人股東顏敏、謝純志、陳光群、張興濤、張容承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的公司股份。實際控制人張興海承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工業股份；在其擔任公司董事、監事或高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接所持公司股份總數的 25%；在離職后半年內不轉讓其所持有的公司股份。

重大事項提示

本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書全文，并特別注意下列重大事項

提示：

一、本次發行方案

本次發行前公司總股本為75,000萬股，本次發行僅限于新股發行，公開發行股

票數量不超過14,250萬股，發行后公司總股本不超過89,250萬股，全部股份均為流

通股。

二、鎖定期及持股 5%以上股東持股意向的承諾

（一）發行人控股股東小康控股承諾

1、自小康工業股票在上海證券交易所上市之日起36個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工

業股份。

2、在小康工業上市后6個月內如小康工業股票連續20個交易日的收盤價均低于

發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，本公司持有小康工業股票的上

述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發行人股票上市之日起42個月。

3、本公司預計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的12個月內，減

持額度將不超過本公司屆時所持小康工業股份總數的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿后的13-24個月內，減持額度將不超過本公司屆時所持小康工業

股份總數的10%。

上述鎖定期屆滿后兩年內，在減持小康工業股份時，減持價格將不低于發行價。

本公司減持小康工業股份時，將提前三個交易日通過小康工業發出相關公告。

4、上市后若小康工業股票發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事

項的，發行價應相應調整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業損失的，應依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

重慶小康工業集團股份有限公司 招股說明書

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（二）發行人股東渝安工業承諾

1、自小康工業股票在上海證券交易所上市之日起36個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工

業股份。

2、在小康工業上市后6個月內，如小康工業股票連續20個交易日的收盤價均低

于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，本公司持有小康工業股票的

上述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發行人股票上市之日起42個月。

3、本公司預計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的12個月內，減

持額度將不超過本公司屆時所持小康工業股份總數的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿后的13-24個月內，減持額度將不超過本公司屆時所持小康工業

股份總數的10%。

上述鎖定期屆滿后兩年內，本公司在減持小康工業股份時，減持價格將不低于

發行價。本公司減持小康工業股份時，將提前三個交易日通過小康工業發出相關公

告。

4、上市后若小康工業股票發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事

項的，發行價應相應調整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業損失的，應依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

（三）發行人股東華融渝富承諾

1、自小康工業股票在上海證券交易所上市之日起12個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工

業股份。

2、本企業預計，在上述鎖定期屆滿后，本企業將在12個月內減持完畢本企業

已直接和間接持有的小康工業股份。

3、本企業減持小康工業股份時，將提前三個交易日通過小康工業發出相關公

告。

4、本企業如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業損失的，應依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

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（四）發行人自然人股東顏敏、謝純志、陳光群、張興濤、張容承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓或者委托他人

管理其持有的小康工業股份，也不由公司回購其持有的小康工業股份。

（五）實際控制人張興海承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓或者委托他人

管理其持有的小康工業股份，也不由公司回購其持有的小康工業股份；在其擔任公

司董事、監事或高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接所持公司股

份總數的25%；在離職后半年內不轉讓其所持有的公司股份。